發(fā)布時間：2026-01-09
國家認監(jiān)委關(guān)于進一步規(guī)范管理體系認證活動
切實提升認證有效性的通知
國認監(jiān)發(fā)〔2025〕9號
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委），各認證機構(gòu)：
管理體系認證是助力企業(yè)提升管理水平、增強市場競爭力的基礎(chǔ)性認證制度，在助力我國企業(yè)提升管理水平、保障產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量等方面發(fā)揮了重要支撐作用。當前，管理體系認證領(lǐng)域仍存在減少遺漏認證程序、超范圍開展認證等違法違規(guī)行為，嚴重擾亂了質(zhì)量認證市場秩序。根據(jù)《認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》等法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，為切實提升質(zhì)量認證有效性和公信力，現(xiàn)就進一步規(guī)范管理體系認證活動通知如下：
一、嚴格落實認證機構(gòu)主體責(zé)任
（一）管理體系認證機構(gòu)（以下簡稱認證機構(gòu)）應(yīng)當嚴格按照《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分：要求》（GB/T27021.1）及GB/T27021系列標準的其他相關(guān)要求，完善覆蓋管理體系認證全流程的管理制度，建立全過程責(zé)任追究機制，健全和落實出證人對認證結(jié)果負總責(zé)制度、公開承諾和信息公示等制度。
（二）認證機構(gòu)承擔(dān)認證規(guī)則制定及實施的主體責(zé)任，應(yīng)當按照《國家認監(jiān)委關(guān)于加強認證規(guī)則管理的公告》（2025年第9號）的要求，開展管理體系認證規(guī)則備案情況自查，補充和完善相關(guān)內(nèi)容，不得將產(chǎn)品、服務(wù)認證規(guī)則以及“類認證”、“非認證”活動的“規(guī)則”違規(guī)備案為A99“其他管理體系認證規(guī)則”。
（三）認證機構(gòu)應(yīng)當在獲批的管理體系認證資質(zhì)范圍內(nèi)，嚴格按照新版《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》等認證規(guī)則開展管理體系認證活動，合理配備專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，合理設(shè)置初次認證審核的第一階段審核和第二階段審核的時間間隔，不得減少審核人日、簡化認證程序、超范圍開展認證等。
（四）認證機構(gòu)應(yīng)建立健全認證公正性保障機制，在為企業(yè)（組織）提供技術(shù)服務(wù)過程中，不得代替企業(yè)（組織）編制管理體系文件及體系運行記錄、開展內(nèi)部審核和管理評審，嚴禁為企業(yè)（組織）編造虛假管理體系文件、記錄等。
（五）認證機構(gòu)應(yīng)當嚴格開展申請評審，對申請認證的企業(yè)（組織）的資質(zhì)、場所等信息，以及建立、運行管理體系情況等有關(guān)條件從嚴審核，準確鑒別申請文件、資料及有關(guān)信息的真?zhèn)?，不能滿足條件的，不得受理認證申請。通過申請評審的，認證機構(gòu)應(yīng)當直接與企業(yè)（組織）簽訂雙方認證合同，明確認證機構(gòu)和企業(yè)（組織）的責(zé)任。
（六）認證機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)實現(xiàn)審核目的所需的能力和公正性要求組建審核組，審核組至少包括1名專職審核員，并確保該專職審核員全程參與管理體系認證審核活動。
（七）認證機構(gòu)應(yīng)當要求企業(yè)（組織）最高管理者參加首、末次會議，并保留現(xiàn)場照片或視頻等證明材料。企業(yè)（組織）最高管理者因特殊原因不能參加首、末次會議的，應(yīng)當由獲得授權(quán)的高級管理層其他成員參會，認證機構(gòu)應(yīng)當記錄最高管理者缺席理由。企業(yè)（組織）最高管理者或經(jīng)授權(quán)的高級管理層成員均缺席首、末次會議的，認證機構(gòu)應(yīng)當終止審核活動。
（八）認證機構(gòu)應(yīng)當通過面對面訪談等形式，對企業(yè)（組織）最高管理者發(fā)揮對管理體系領(lǐng)導(dǎo)作用的情況進行審核，并保留現(xiàn)場照片或視頻、審核記錄等證明材料。最高管理者不熟悉企業(yè)（組織）的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標，未親自參與并推動管理體系實施的，認證審核不予通過。
（九）認證機構(gòu)應(yīng)當加強對獲證企業(yè)（組織）管理體系運行情況的監(jiān)督，開展風(fēng)險分級監(jiān)督審核，對存在管理體系與實際運行脫節(jié)風(fēng)險的企業(yè)（組織），增加突擊審核頻次，并要求企業(yè)（組織）最高管理者參與審核訪談。對存在管理體系“兩張皮”問題突出、無正當理由拒不配合監(jiān)督審核等情況的企業(yè)（組織），認證機構(gòu)應(yīng)當及時做出暫停、撤銷證書等處理，對撤銷或注銷的證書予以收回，并公布證書處理情況。
（十）認證機構(gòu)應(yīng)當通過其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢認證證書有效性的方式，公開包括但不限于依法從事認證活動的自我聲明、認證基本規(guī)范、認證規(guī)則、認證證書及標志樣式、收費標準等信息，并保證上述信息真實、有效，不得僅提供“國家認監(jiān)委”或“全國認證認可信息公共服務(wù)平臺（認e云）”查詢路徑，不得以“認證證書國家認監(jiān)委網(wǎng)站可查”或近似表述進行廣告宣傳。
二、持續(xù)強化認證人員管理
（十一）認證機構(gòu)主要負責(zé)人應(yīng)當切實履行“認證有效性”第一責(zé)任人的職責(zé)，對認證相關(guān)法律法規(guī)、政策要求、業(yè)務(wù)知識做到應(yīng)知應(yīng)會，強化機構(gòu)內(nèi)部管理，不斷提升合規(guī)意識。
（十二）鼓勵認證機構(gòu)設(shè)立認證質(zhì)量總監(jiān)和認證項目質(zhì)量負責(zé)人崗位，明確崗位職責(zé)，并為其配備所需的履職資源。認證質(zhì)量總監(jiān)由認證機構(gòu)最高管理層成員擔(dān)任，全面統(tǒng)籌認證質(zhì)量管理工作，認證項目質(zhì)量負責(zé)人在認證質(zhì)量總監(jiān)的指導(dǎo)下開展所負責(zé)認證項目的質(zhì)量管理工作。鼓勵認證機構(gòu)對提升認證質(zhì)量、防范認證質(zhì)量事故等方面取得突出成績的個人，給予獎勵。
（十三）認證機構(gòu)應(yīng)當持續(xù)加強認證人員的管理及素質(zhì)、能力提升，合理安排審核員的工作量，定期組織開展管理體系審核員能力（包括知識和技能）提升活動，確保審核員持續(xù)具備相應(yīng)的素質(zhì)和能力。
（十四）認證機構(gòu)不得委派審核員在其未經(jīng)執(zhí)業(yè)資格注冊或確認的領(lǐng)域開展認證審核活動，已委派的，應(yīng)當立即終止審核活動，已頒發(fā)認證證書的，應(yīng)當撤銷證書。
（十五）審核員不得接受超出其執(zhí)業(yè)資格注冊或確認領(lǐng)域的認證審核任務(wù)，應(yīng)當主動告知認證機構(gòu)可能影響認證結(jié)果公正性、有效性的情況，并對認證活動及認證結(jié)果的真實性、有效性承擔(dān)連帶責(zé)任。
三、切實提升管理體系運行有效性
（十六）認證機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，使獲證企業(yè)（組織）最高管理者知曉其對管理體系有效性承擔(dān)最終責(zé)任，督導(dǎo)其領(lǐng)導(dǎo)并親自參與制定符合企業(yè)（組織）目標的管理方針，推動將管理體系要求融入業(yè)務(wù)流程，確保管理體系建設(shè)與企業(yè)（組織）發(fā)展戰(zhàn)略的協(xié)同。
（十七）認證機構(gòu)應(yīng)當督促獲證企業(yè)（組織）每年開展管理體系有效性內(nèi)部審核，審核應(yīng)當覆蓋所有部門和關(guān)鍵流程，形成完整審核記錄，制定并落實整改措施，確保管理體系有效運行并持續(xù)改進。
（十八）認證機構(gòu)應(yīng)當要求獲證企業(yè)（組織）及時報告包括但不限于涉及本企業(yè)（組織）的違法失信、管理體系重大變化，以及與認證領(lǐng)域相關(guān)的行政處罰、安全事件和重大輿情等情況，并督導(dǎo)獲證企業(yè)（組織）采取有效糾正措施。
（十九）認證機構(gòu)應(yīng)當對獲證企業(yè)（組織）進行有效跟蹤，按照認證規(guī)則要求的時間間隔、覆蓋范圍、重點關(guān)注事項等內(nèi)容，對獲證企業(yè)（組織）開展監(jiān)督審核，以確認其管理體系的持續(xù)符合性和運行有效性。
四、其他事項
（二十）認證機構(gòu)應(yīng)當開展全面自查，不滿足上述要求和新版《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》等認證規(guī)則規(guī)定的，立即暫停開展相應(yīng)領(lǐng)域的管理體系認證活動并進行整改，對管理體系不能持續(xù)滿足或嚴重不符合認證要求的企業(yè)（組織），及時處置相關(guān)認證證書。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題線索的，應(yīng)當?shù)谝粫r間向國家認監(jiān)委報告。
（二十一）國家認監(jiān)委及各地市場監(jiān)管部門將依照《認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》和《認證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》等法規(guī)規(guī)章，以及新版《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》等認證規(guī)則的規(guī)定，加大對認證機構(gòu)、認證人員落實本通知情況的監(jiān)管力度，壓實認證機構(gòu)主體責(zé)任，嚴肅查處減少遺漏認證程序、超范圍開展認證等違法違規(guī)行為，持續(xù)優(yōu)化質(zhì)量認證市場環(huán)境，全面提高質(zhì)量認證公信力和有效性。
聯(lián)系人：朱寧馨010－82260747
國家認監(jiān)委
2025年12月31日
（此件公開發(fā)布）